为进一步发挥自律、服务、传导职能，5月7日，中国证券业协会印发2020年工作计划，对全年的重点工作做了总体部署。其中，工作计划强调，梳理完善行业业务规范和自律规则。加大对会员及从业人员行为的监督检查，总结推广执业规范的最佳实践，增强行业声誉激励和约束。研究制定证券公司投资者服务与保护行规行约，督促会员开展投资者教育和保护活动。加强重点领域风险的识别和化解。

　　为了适应注册制改革新环境，工作计划指出，加强发行承销市场自律管理。发布尽职调查业务规范，督促中介机构把好发行上市第一道关。加强发行承销市场秩序自律管理，推动形成市场化的价格发现机制。进一步完善股票发行与承销的观察员机制。完善发布投资价值研究报告业务规范。探索建立投资价值研究报告质量评价机制。加强网下投资者自律管理。

　　同时，推动场外市场规范发展，增强服务实体经济能力。配套建立健全场外市场自律管理规则体系。完善场外市场业务的统一监测监控和信息服务。推动区域性股权市场自律管理与服务，配合推进区域性股权市场创新试点，探索推进中证报价（雄安）股权市场建设工作。

　　此外。对于从业人员自律管理和推动行业文化建设，工作计划表明，在新《证券法》框架下，配合推动完善证券业从业人员管理制度，修订从业人员管理配套自律规则。探索创新从业人员自律管理新方式，加强从业人员执业行为、诚信信息管理，推动从业人员依法执业、勤勉尽责。进一步改进从业人员培训工作；完善行业文化建设的自律规则体系，研究制定从业人员行为规范和道德遵循指引、证券经营机构公司治理与文化建设评估办法，建立证券公司声誉风险管理制度和从业人员声誉评价机制。进一步加强行业文化建设引导，组织最佳实践评估，推广最佳实践案例，树立行业标杆和道德楷模。